基金合同 天弘添利债券型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金照看东谈主：天弘基金照看有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                   基金合同                       目       录 第一部分   弁言和释义                         3 第二部分   基金的基本情况                      13 第三部分   基金份额的分级                      16 第四部分   基金份额的发售                      21 第五部分   基金备案                         23 第六部分   添利 A 的基金份额折算                 24 第七部分   基金份额的申购与赎回                   26 第八部分   基金份额的上市往复                    41 第九部分   基金转型后的基金休养                   43 第十部分   基金合同当事东谈主及权利义务                 46 第十一部分 基金份额握有东谈主大会                     54 第十二部分 基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施           64 第十三部分 基金的托管                         66 第十四部分 基金份额的注册登记                     67 第十五部分 基金的投资                         69 第十六部分 基金的财产                         75 第十七部分 基金钞票估值                        77 第十八部分 基金用度与税收                       83 第十九部分 基金的收益与分派                      86 第二十部分 基金的司帐与审计                      88 第二十一部分   基金的信息败露                    89 第二十二部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐         96 第二十三部分   业务执法                       99 第二十四部分   失言背负                      100 第二十五部分   争议的处理和适用的法律               101 第二十六部分   基金合同的着力                   102 第二十七部分   其他事项                      103                         基金合同 第二十八部分   基金合同内容纲目        104                                   基金合同             第一部分 弁言和释义                  前       言   为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，步伐 天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依 照《中华东谈主民共和国合同法》、              《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基 金销售照看办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》    （以下简称《信息败露办法》）、                  《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险照看章程》(以下简称《流动性风险照看章程》)、证券投资基金信息败露内容 与情势准则第 6 号《基金合同的内容与情势》、                       《深圳证券往复所证券投资基金上 市执法》过头他筹商章程，在对等自愿、安分信用、充分保护基金投资者及干系 当事东谈主的正当权益的原则基础上，特缔结《天弘添利分级债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。   《基金合同》是章程《基金合同》当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其 他与本基金干系的波及《基金合同》当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以本合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份 额握有东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》 的承认和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律律例和《基金合同》的章程享有 权利，同期需承担相应的义务。   本基金由基金照看东谈主按照法律律例和《基金合同》的章程召募，并经中国证 监会核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必 须自担风险。   基金照看东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎发愤的原则照看和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益。   《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律律例之章程，若因法律律例的 修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律律例的章程不一致，应当                                  基金合同 以届时灵验的法律律例的章程为准，实时作出相应的变更和调整，同期就该等变 更或调整进行公告。   根据基金合同的约定，本基金基金合同成效后 5 年期已届满，天弘添利分级 债券型证券投资基金休养为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同中的份额分级机制等干系内容均不再适用。   当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照看东谈主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施时代，基金照看东谈主将对基金简称进行零散记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金居品贵府概要编制、败露与更新要求，自《信息败露 办法》实施之日起一年后出手实施。                                   基金合同                 释       义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》   《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）及对本合同              的任何灵验的校正和补充 中国           中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》认识不包括香              港相等行政区、澳门相等行政区及台湾地区） 法律律例         中国刻下灵验并公布实施的法律、行政律例、部门              规章及步伐性文献 《基金法》        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》       《证券投资基金销售照看办法》 《运作办法》       《证券投资基金运作照看办法》 《信息败露办法》     《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》 《流动性风险照看章程》   《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管              理章程》 元            中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金       依据《基金合同》所召募的天弘添利分级债券型证              券投资基金 基金份额分级       自《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的基金              份额诀别为添利 A、添利 B 两级份额，两者的份额              配比原则上不卓著 2∶1 添利 A         天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 A 份额。              添利 A 根据《基金合同》的章程获取约定收益，并              自基金合同成效之日起每满 3 个月通达一次，接受              申购与赎回 添利 B         天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 B 份额。              本基金在扣除添利 A 的应计收益后的沿途剩余收益              归添利 B 享有，亏蚀以添利 B 的钞票净值为限由添                                   基金合同             利 B 承担；添利 B 在《基金合同》成效后紧闭运作，             紧闭期为 5 年 添利 A 的通达日   自《基金合同》成效之日起每满 3 个月的临了一个             责任日 添利 A 的基金份额折算 自《基金合同》成效之日起每满 3 个月的临了一个             责任日，添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，             其基金份额数按折算比例相应增多或减少的行动 添利 B 的紧闭期   自《基金合同》成效之日起至 5 年后对应日止。如             该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任日 《基金合同》成效后 5 年期届满日 自《基金合同》成效之日后 5 年的对应             日。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任             日。《基金合同》成效后 5 年期届满日与添利 B 的             紧闭期届满日疏浚 《基金合同》成效后 5 年期届满时的基金休养 《基金合同》成效后 5 年期             届满，本基金将按照《基金合同》约定休养为上市             通达式基金（LOF）的行动。休养后的基金称呼变更             为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）” 招募说明书       《天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 招募说明             书》，即用于公开败露本基金的基金照看 东谈主及基金             托管东谈主、干系劳动机构、基金份额的分级、基金的             召募、基金合同的成效、添利 A 的基金份额折算、             基金份额的上市往复、基金份额的申购和赎回、基             金转型后的基金休养、基金的投资、基金 的功绩、             基金的财产、基金钞票的估值、基金收益 与分派、             基金的用度与税收、基金的司帐与审计、基金的信             息败露、风险揭示、基金合同的阻隔与基金财产清             算、基金合同的内容纲目、托管条约的内 容纲目、             对基金份额握有东谈主的劳动、其他应败露事项、招募             说明书的存放及查阅神气、备查文献等波及本基金             的信息，供基金投资者遴聘并决定是否无情基金认                                 基金合同            购或申购肯求的要约邀请文献，过头更新 基金居品贵府概要   指《天弘添利债券型证券投资基金（LOF）贵府概要》            过头更新 托管条约       基金照看东谈主与基金托管东谈主签订的《天弘添利分级债            券型证券投资基金托管条约》过头任何灵验校正和            补充 《发售公告》     《天弘添利分级债券型证券投资基金基金份额发            售公告》 上市往复公告书    《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利 B 份            额上市往复公告书》 《业务执法》     《天弘基金照看有限公司通达式基金业务执法》 中国证监会      中国证券监督照看委员会 银行监管机构     中国银行保障监督照看委员会或其他经国务院授            权的机构 基金照看东谈主      天弘基金照看有限公司 基金托管东谈主      中国工商银行股份有限公司 上市往复所      深圳证券往复所 基金份额握有东谈主    根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金            份额的投资者 基金代销机构     相宜《销售办法》和中国证监会章程的其 他条件，            取得基金代销业务阅历，并与基金照看东谈主签订基金            销售与劳动代理条约，代为办理本基金发售、申购、            赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构       基金照看东谈主及基金代销机构 基金销售网点     基金照看东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网            点 注册登记业务     基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括            投资者基金账户照看、基金份额注册登记、算帐及            基金往复阐明、披发红利、建立并看护基金份额握            有东谈主名册等                                  基金合同 基金注册登记机构    天弘基金照看有限公司或其托福的其他相宜条件             的办理基金注册登记业务的机构。本基金 C 类基金             份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责             任公司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天             弘基金照看有限公司 《基金合同》当事东谈主   受《基金合同》不断，根据《基金合同》享受权利             并承担义务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托             管东谈主和基金份额握有东谈主 个东谈主投资者       相宜法律律例章程的条件不错投资证券投资基金             的天然东谈主 机构投资者       相宜法律律例章程不错投资证券投资基金的在中             国正当注册登记并存续或经政府筹商部门批准设             立的并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体和其             他组织 及格境外机构投资者   相宜《及格境外机构投资者境内证券投资照看办法》             及干系法律律例章程的可投资于中国境内正当募             集的证券投资基金的中国境外的基金照看机构、保             险公司、证券公司以过头他钞票照看机构 投资者         个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和             法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的             其他投资者的总称 基金合同成效日     基金召募达到法律章程及《基金合同》约定的条件，             基金照看东谈主聘用法定机构验资并办理罢了基金备             案手续，得回中国证监会书面阐明之日 召募期         自基金份额发售之日起不卓著 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》成效后正当存续的不依期之时代 日/天         公历日 月           公历月 责任日         上海证券往复所和深圳证券往复所的平时往复日 通达日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的责任                                   基金合同         日 T日      申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日   自 T 日起第 n 个责任日（不包含 T 日） 场外      通过深圳证券往复所外的销售机构办理本基金基         金份额的认购、申购和赎回的局面。通过该等局面         办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、         场外申购、场外赎回 场内      通过深圳证券往复所内具有相应业务阅历的会员         单元利用往复所通达式基金往复系统办理本基金         基金份额的认购、申购、赎回和上市往复 的局面。         通过该等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也         称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的         行动 发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金         份额的行动 申购      基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金         照看东谈主购买基金份额的行动 赎回      基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金         照看东谈主卖出基金份额的行动 无数赎回    《基金合同》成效之日起 5 年内，在添利 A 的单个         通达日，经过申购与赎回肯求的成交阐明后，添利         A 的净赎回金额卓著本基金前一日基金钞票净值的                《基金合同》成效后 5 年期届满，本         基金休养为上市通达式基金（LOF）后，在单个通达         日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总额         加上基金休养中转出肯求份额总额后扣除申购申         请总额及基金休养中转入肯求份额总额后 的余额）         卓著上一日本基金总份额的 10%时的情形 上市往复    投资者通过场内会员单元以荟萃竞价的神气买卖                                基金合同            基金份额的行动 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于记载投资            者握有基金照看东谈主照看的通达式基金份额情况的            账户 往复账户       各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销            售机构办理基金往复所引起的基金份额的变动及            结余情况的账户 转托管        投资者将其握有的统一基金账户下的基金份额从            某一往复账户转入另一往复账户的业务 注册登记系统     中国证券登记结算有限背负公司通达式基金登记            结算系统或天弘基金照看有限公司基金注册登记            系统 证券登记结算系统   中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司证券            登记结算系统 系统内转托管     基金份额握有东谈主将其握有的基金份额在注册登记            系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算            系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行            为 跨系统转托管     基金份额握有东谈主将其握有的基金份额在注册登记            系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动 基金休养       投资者向基金照看东谈主无情肯求将其所握有的基金            照看东谈主照看的任一通达式基金（转出基金）的沿途            或部分基金份额休养为基金照看东谈主照看的任何其            他通达式基金（转入基金）的基金份额的行动 依期定额投资谋略   投资者通过筹商销售机构无情肯求，约定每期扣款            日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定            扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及            基金申购肯求的一种投资神气 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收            益、证券握巧合代的公允价值变动、银行入款利息                               基金合同           以过头他收入 基金钞票总值    基金所领有的各样证券及单子价值、银行入款本息           和本基金应收的申购基金款以过头他投资所形成           的价值总和 基金钞票净值    基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金钞票估值    策画评估基金钞票和欠债的价值，以细则基金钞票           净值的流程 流动性受限钞票   指由于法律律例、监管、合同或操作笼统等原因无           法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期           日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含           条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、           流通受限的新股及非公开垦行股票、钞票撑握证券、           因刊行东谈主债务失言无法进行转让或往复的债券等 舞动订价机制    指当通达式基金碰到大额申购赎回时，通过调整基           金份额净值的神气，将基金调整投资组合的阛阓冲           击成天职派给实验申购、赎回的投资者，从而减少           对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资           东谈主的正当权益不受损伤并得到刚正对待 货币阛阓器具    现款；一年以内（含一年）的银行依期入款、大额           存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十           七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券           回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行单子；           中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有考究流           动性的金融器具 指定媒介      中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报           刊及指定互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金           托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒           介 不可抗力      本合同当事东谈主弗成料念念、弗成幸免且弗成克服的客           不雅事件                               基金合同 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定钞票从原有账户分离至           故意账户进行处置算帐，认识在于灵验隔断并化解           风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险           照看器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋           账户，故意账户称为侧袋账户 特定钞票      包括：             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且罗致估值技           术仍导致公允价值存在首要不细则性的钞票 ；（2）           按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票           价值存在首要不细则性的钞票；                        （3）其他钞票价值           存在首要不细则性的钞票 销售劳动费     指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓推行、销           售以及基金份额握有东谈主劳动的用度 基金份额的类别   转型为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，根           据申购费与销售劳动费收取神气、登记机构等不同，           将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额   指在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服           务费的基金份额，E 类基金份额的登记机构为天弘           基金照看有限公司。E 类基金份额仅在场外申购、           赎回，且不上市往复 C 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售劳动费的基金份额，C 类基           金份额的登记机构为中国证券登记结算有限背负           公司 F 类基金份额   指在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类           别基金钞票入网提销售劳动费的基金份额，F 类基           金份额的登记机构为天弘基金照看有限公司。F 类           基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市往复                                      基金合同              第二部分 基金的基本情况   一、基金称呼   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的基金份额诀别为添利 A、 添利 B 两级份额，基金称呼为“天弘添利分级债券型证券投资基金”；本基金《基 金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF）后，基金名 称为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作神气   契约型。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A 自《基金合同》成效之日起 每满 3 个月通达一次，添利 B 紧闭运作并上市往复；本基金《基金合同》成效后   四、《基金合同》成效后 5 年内的基金份额分级   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的基金份额诀别为添利 A、 添利 B 两级份额，两者的份额配比原则上不卓著 2∶1。添利 A 和添利 B 的收益 策画与运作神气不同，其中，添利 A 根据《基金合同》的章程获取约定收益，并 自《基金合同》成效之日起每满 3 个月通达一次；添利 B 紧闭运作，紧闭期为 5 年，本基金在扣除添利 A 的应计收益后的沿途剩余收益归添利 B 享有，亏蚀以添 利 B 的钞票净值为限由添利 B 承担。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，本基金将不再进行基金份额分级。   五、添利 A 的通达日   添利 A 在基金合同成效后每满 3 个月通达一次，通达日为自《基金合同》生                                    基金合同 效之日起每满 3 个月的临了一个责任日。   因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达申购与赎回的，通达日为不可 抗力或其他情形影响成分排斥之日的下一个责任日。   六、添利 B 的紧闭期   添利B的紧闭期自《基金合同》成效之日起至5年后对应日止。如该对应日 为非责任日，则顺延至下一个责任日。   七、基金份额的上市往复   本基金《基金合同》成效后 5 年内，添利 B 将肯求在深圳证券往复所上市交 易。本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，本基金 C 类基金份额将无间在深圳证券往复所上市往复。   八、基金的投资认识   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，致力于得回高于功绩比拟基准的投 资收益。   九、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   十、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。   十一、基金存续期限   不依期   十二、基金份额的类别   转型为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，本基金根据申购用度与销 售劳动费收取神气、登记机构等不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申                                     基金合同 购基金时收取申购费，不收取销售劳动费的，称为 E 类基金份额，E 类基金份额 的登记机构为天弘基金照看有限公司，E 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不 上市往复；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销 售劳动费的基金份额，称为 C 类基金份额，C 类基金份额的登记机构为中国证券 登记结算有限背负公司；在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金 钞票入网提销售劳动费的基金份额，称为 F 类基金份额，F 类基金份额的登记机 构为天弘基金照看有限公司，F 类基金份额仅在场外申购、赎回，且不上市往复。 投资者可通过场外或场内两种神气对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回，也可 以仅通过场外神气对本基金 E 类、F 类基金份额进行申购与赎回。E 类、C 类、F 类基金份额分别扶助代码，分别策画和公告各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   在不违背法律律例、基金合同以及不合基金份额握有东谈主权益产生本质性不利 影响的情况下，根据基金实验运作情况，在履行适合设施后，基金照看东谈主可根据 实验情况，经与基金托管东谈主协商一致后，调整基金份额类别扶助、对基金份额分 类办法及执法进行调整、变更收费神气或者罢手现存基金份额的销售等，此项调 整无需召开基金份额握有东谈主大会，但须提前公告。                                       基金合同              第 三部分 基金份额的分级   一、基金份额分级   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的基金份额诀别为添利 A、 添利 B 两级份额，所召募的基金钞票合并运作。   （一）基金份额配比   添利 A、添利 B 的份额配比原则上不卓著 2∶1。   本基金召募建造时，添利 A、添利 B 的份额配比将不卓著 2∶1。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A 自《基金合同》成效之日起 每满 3 个月通达一次，添利 B 紧闭运作并上市往复。在添利 A 的每次通达日，基 金照看东谈主将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额握有东谈主握有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。为此，在添利 A 的单个通达日，如若添利 A 莫得赎回或者净赎回份额极小，添利 A、添利 B 在该 次通达日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形；如若添利 A 的净赎回份额 较多，添利 A、添利 B 在该次通达日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形。   （二）添利 A 的运作   添利 A 根据《基金合同》的章程获取约定收益，其收益率将在每个通达日设 定一次并公告。策画公式为：       添利 A 的年收益率（单利）＝1.3×1 年期银行依期入款利率   添利 A 的年收益率策画按照四舍五入的方法保留到少许点后第 2 位。   在《基金合同》成效日当日，基金照看东谈主将根据届时中国东谈主民银行公布并执 行的金融机构东谈主民币 1 年期银行依期入款基准利率设定添利 A 的初次年收益率； 在添利 A 的每个通达日，基金照看东谈主将根据该日中国东谈主民银行公布并实施的金融 机构东谈主民币 1 年期银行依期入款基准利率重新设定添利 A 的年收益率。   添利 A 在《基金合同》成效后每满 3 个月通达一次，接受投资者的申购与赎 回。   添利 A 的通达日为自《基金合同》成效之日起每满 3 个月的临了一个责任                                                 基金合同 日。    因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达申购与赎回的，通达日为不可 抗力或其他情形影响成分排斥之日的下一个责任日。    添利 A 的第一次通达日为《基金合同》成效日至 3 个月满的日历，如该日为 非责任日，则为该日之前的临了一个责任日；第二次通达日为《基金合同》成效 之日至 6 个月满的日历，如该日为非责任日，则为该日之前的临了一个责任日； 依此类推。如，如若本基金基金合同于 2010 年 12 月 13 日成效，基金合同成效 之日起满 3 个月、满 6 个月、满 9 个月的日历分别为 2011 年 3 月 12 日、2011 年 6 月 12 日、2011 年 9 月 12 日，依此类推。假定 2011 年 3 月 12 日为非责任 日，在其之前的临了一个责任日为 2011 年 3 月 11 日，则第一次通达日为 2011 年 3 月 11 日。其他各个通达日的策画类同。    本基金《基金合同》成效之日起每满 3 个月的临了一个责任日，基金照看东谈主 将对添利 A 进行基金份额折算，添利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份 额握有东谈主握有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。    添利 A 的基金份额折算基准日与通达日为统一个责任日。    添利 A 的基金份额折算具体见《基金合同》第六部分以及基金照看东谈主届时发 布的干系公告。    本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A 的份额余额原则上不得卓著 公告》以及基金照看东谈主发布的其他干系公告。    （三）添利 B 的运作    添利 B 的紧闭期为自《基金合同》成效之日起至 5 年后对应日止。如该对应 日为非责任日，则顺延至下一个责任日。 利 B 将肯求在深圳证券往复所上市往复。 以添利 B 的钞票净值为限由添利 B 承担。                                                 基金合同   （四）基金份额发售   添利 A、添利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寥寂进行公开垦售。   （五）基金份额净值策画   本基金的基金份额净值策画公式如下：   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值/T日基金份额的余额数目   本基金《基金合同》成效之日起5年内，T日基金份额的余额数目为添利A和 添利B的份额总额；本基金《基金合同》成效后5年期满并转为上市通达式基金 （LOF）后，T日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。   本基金基金份额净值的策画，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五 入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。如遇零散情况， 经中国证监会同意，不错适合蔓延策画或公告。   （六）添利 A 和添利 B 的基金份额净值策画   本基金《基金合同》成效后，在添利 A 的通达日策画添利 A 的基金份额净 值；在添利 B 的紧闭期届满日分别策画添利 A 和添利 B 的基金份额净值。   本基金《基金合同》成效后，截止添利 A 的某一通达日或者添利 B 的紧闭期 届满日（T 日），设 Ta 为自添利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次通达日，则为 基金成立日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金钞票净值， Fa T 为 T 日添利 A 的份额余额， Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日添 利 A 的基金份额净值， r 为在添利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次通达日， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或便是“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日沿途添利 A 份额应计收益之和”，则：                             ?     r         ?              NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                             ? 运作当年实验天数      ?    “T 日沿途添利 A 份额应计收益”策画公式如下：                                        r   T 日沿途添利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?            ? Ta （下同）                                    运作当年实验天数   以上千般中，运作当年实验天数指添利 A 上一次通达日（如 T 日为第一次开                                                基金合同 放日，则为基金成立日）所在年度的实验天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额 余额加上 T 日沿途添利 A 份额应计收益之和”，则：                                 NVT                       NAVaT ?                                 FaT   设 NAVbT 为添利 B 紧闭期届满日（T 日）添利 B 的基金份额净值，添利 B 的基金份额净值策画公式如下：                           NVT ? NAVaT ? FaT                 NAVbT ?                                  Fb   添利 A、添利 B 的基金份额净值的策画，保留到少许点后 8 位，少许点后第   （七）添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值策画   本基金《基金合同》成效后 5 年期内，基金照看东谈主在策画基金钞票净值的基 础上，罗致“捏造算帐”原则分别策画并公告添利 A 和添利 B 的基金份额参考净 值，其中，添利 A 的基金份额参考净值策画日不包括添利 A 的通达日。基金份额 参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额握有东谈主可得回的 实验价值。   本基金《基金合同》成效后 5 年期内，在添利 A 的非通达日（T 日），设 Ta 为自添利 A 上一次通达日（如 T 日之前添利 A 尚未进行通达，则为基金成立日） 至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金钞票净值， Fa T 为 T 日添利 A 的份额余额， Fb 为 T 日添利 B 的份额余额， NAVaT 为 T 日添利 A 的基金份 额参考净值， r 为在添利 A 上一次通达日（如 T 日之前添利 A 尚未进行通达， 则为基金成立日）设定的添利 A 的年收益率。   （1）如若 T 日闭市后的基金钞票净值大于或便是“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额余额加上 T 日沿途添利 A 份额应计收益之和”，则：                            ?     r         ?             NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                            ? 运作当年实验天数      ?   “T 日沿途添利 A 份额应计收益”策画公式如下：                                                    基金合同                                            r   T 日沿途添利 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?                ? Ta （下同）                                        运作当年实验天数   以上千般中，运作当年实验天数指添利 A 上一次通达日（如 T 日之前添利 A 尚未进行通达，则为基金成立日）所在年度的实验天数，下同。   （2）如若 T 日闭市后的基金钞票净值小于“1.00 元乘以 T 日添利 A 的份额 余额加上 T 日沿途添利 A 份额应计收益之和”，则：                                  NVT                        NAVaT ?                                  FaT   设 NAVbT 为 T 日添利 B 的基金份额参考净值，添利 B 的基金份额参考净 值策画公式如下：                            NVT ? NAVaT ? FaT                  NAVbT ?                                   Fb   上式中，在本基金《基金合同》成效后 5 年内的添利 A 非通达日， NAVaT 为添利 A 的基金份额参考净值；在添利 A 的通达日， NAVaT 为添利 A 的基金 份额净值。   添利 A、添利 B 的基金份额参考净值的策画，保留到少许点后 3 位，少许点 后第 4 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在今日收市后策画，并在 T+1 日 内公告。如遇零散情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延策画或公告。   二、《基金合同》成效后 5 年期届满时的基金份额休养   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转 换为上市通达式基金（LOF），添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额净 值为基准休养为上市通达式基金（LOF）的 C 类基金份额，并办理基金的申购与 赎回业务。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满时的基金休养见本《基金合同》第九 部分及基金照看东谈主届时发布的干系公告。                                      基金合同            第四部分 基金份额的发售   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。   一、召募期   自基金份额发售之日起不卓著 3 个月，具体发售时辰见《招募说明书》及《发 售公告》。   二、发售对象   相宜法律律例章程的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   三、召募认识   本基金的召募认识及适度措施见《招募说明书》或《发售公告》。   四、发售神气和销售渠谈   添利 A、添利 B 将分别通过各自愿售机构的销售网点寥寂进行公开垦售。其 中，添利 A 将通过基金照看东谈主直销网点及基金代销机构的代销网点公开垦售，添 利 A 份额登记在注册登记系统；添利 B 将通过场外、场内两种神气公开垦售，场 外发售的添利 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的添利 B 份额登记在证券登 记结算系统。投资者可参与添利 A 或添利 B 中的某一级份额的认购，也可同期参 与添利 A 和添利 B 的认购。在召募期内，基金投资者可分别对添利 A、添利 B 进 行屡次认购，认购肯求一禁受理不得驱除。   添利 A、添利 B 的发售神气与发售机构不尽疏浚，具体发售神气和发售机构 详见本基金《招募说明书》及《发售公告》。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表发售机构 如实吸收到认购肯求。认购的阐明以注册登记机构或基金照看东谈主的阐明成果为准。   五、认购用度   本基金不收取认购用度。                                   基金合同   六、召募期利息的处理神气   《基金合同》成效前，投资者的认购款项只可存入故意账户，不得动用。添 利 A、添利 B 的认购款项在召募时代产生的利息将折算为各自基金份额归基金份 额握有东谈主悉数，其中利息转份额以基金注册登记机构的记载为准。   七、基金认购份额的策画   （一）添利 A 认购份额的策画   添利 A 罗致金额认购的神气。认购份额策画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额开动面值   认购份额策画成果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的瑕玷计入基金财产。   （二）添利 B 认购份额的策画   添利 B 场外认购罗致金额认购的神气，认购份额策画公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额开动面值   认购份额策画成果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的瑕玷计入基金财产。  添利 B 场内认购罗致份额认购的神气，认购份额策画公式为：  认购金额＝挂牌价钱×认购份额  利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱  认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额  认购份额的策画成果取整策画（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   八、基金份额的认购和握知名额   基金照看东谈主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限制，具体限制请参 见《招募说明书》或干系公告。                                     基金合同               第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下， 基金照看东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，             《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金照看东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金照看东谈主应将基金召募时代召募的资金存入故意账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。   《基金合同》成效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 投资者悉数。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理神气   如若《基金合同》弗成成效，基金照看东谈主应当承担下列背负： 期入款利息。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》成效后，基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5,000 万元的，基金照看东谈主应当实时证明中国证监会；运动 20 个责任日出现 前述情形的，基金照看东谈主应当向中国证监会说明原因并报送贬责决策。   法律律例另有章程时，从其章程。                                    基金合同        第六部分 添利 A 的基金份额折算  本基金《基金合同》成效之日起5年内，添利A将按以下执法进行基金份额 折算。  一、折算基准日  本基金《基金合同》成效之日起5年内，添利A的基金份额折算基准日为自 《基金合同》成效之日起每满3个月的临了一个责任日。  添利A的基金份额折算基准日与其通达日为统一个责任日。基金份额折算基 准日的具体策画见《基金合同》第三部分中“添利A的运作”的干系内容。  二、折算对象  基金份额折算基准日登记在册的添利A悉数份额。  三、折算频率  自《基金合同》成效之日起每满3个月折算一次。  四、折算神气  折算日日终，添利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额握 有东谈主握有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。  添利A的基金份额折算公式如下：  添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000  添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例  添利A经折算后的份额数罗致四舍五入的神气保留到少许点后两位，由此产 生的瑕玷计入基金财产。  在实施基金份额折算时，折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折 算比例的具体策画见基金照看东谈主届时发布的干系公告。   五、基金份额折算时代的基金业务办理   为保证基金份额折算时代本基金的牢固运作，基金照看东谈主可根据深圳证券交                                  基金合同 易所、中国证券登记结算有限背负公司的干系业务章程暂停添利 B 的上市往复等 业务，具体见基金照看东谈主届时发布的干系公告。  六、基金份额折算的公告                                      基金合同            第七部分 基金份额的申购与赎回      本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，投资者可在添利 A 的通达日对添 利 A 进行申购与赎回；本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上 市通达式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种神气对本基金 C 类基金 份额进行申购与赎回，也不错仅通过场外神气对本基金 E 类、F 类基金份额进行 申购与赎回。      一、添利 A 的申购与赎回   （一）申购与赎回的通达日   添利 A 自《基金合同》成效后每满 3 个月通达一次，接受投资者的申购与赎 回。   本基金办理添利 A 的申购与赎回的通达日为自《基金合同》成效后每满 3 个 月的临了一个责任日，通达日的具体策画见《基金合同》第三部分中“添利 A 的 运作”的干系内容。因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达添利 A 的申购 与赎回的，通达日为不可抗力或其他情形影响成分排斥之日的下一个责任日。   添利 A 的通达日以及通达日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金照看东谈主 届时发布的干系公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理添利 A 的申购、赎复兴使用经本基金注册登记机构及基金照看东谈主 招供的账户（账户开立、使用的具体事宜见干系业务公告）。   （三） 申购与赎回局面   添利 A 的销售机构包括基金照看东谈主和基金照看东谈主托福的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提 供的其他神气办理添利 A 的申购与赎回。基金照看东谈主可根据情况变更或增减基金 代销机构，并给以公告。   （四）申购与赎回的原则 行策画；                                      基金合同 理东谈主、基金注册登记机构另有章程的，从其章程； 轨则赎回； 基金份额握有东谈主本质利益的前提下调整上述原则。基金照看东谈主必须在新执法出手 实施前按照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的设施   基金投资者必须根据基金销售机构章程的设施，在通达日的业务办理时辰向 基金销售机构无情申购或赎回的肯求。   投资者在申购添利 A 时须按销售机构章程的神气备足申购资金,投资者在提 交添利 A 的赎回肯求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 肯求无效而不予成交。   在每一个通达日（T 日）的下一个责任日（T+1 日），添利 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回肯求进行灵验性阐明和成交阐明。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构章程的神气查询申购与赎回的成 交情况。   基金照看东谈主不错在法律律例允许的规模内，照章对上述申购和赎回肯求实在 认时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的筹商章程在指 定媒介上公告。   在每一个通达日，本基金以添利 B 的份额余额为基准，在不卓著 2 倍添利 B 的份额余额规模内对添利 A 的申购进行阐明。   在每一个通达日，悉数经阐明灵验的添利 A 的赎回肯求沿途给以成交阐明。 对于添利 A 的申购肯求，如若对添利 A 的沿途灵验申购肯求进行阐明后，添利 A 的份额余额小于或便是 2 倍添利 B 的份额余额，则悉数经阐明灵验的添利 A 的申 购肯求沿途给以成交阐明；如若对添利 A 的沿途灵验申购肯求进行阐明后，添利 A 的份额余额大于 2 倍添利 B 的份额余额，则在经阐明后的添利 A 份额余额不超                                    基金合同 过 2 倍添利 B 的份额余额规模内，对沿途灵验申购肯求按比例进行成交阐明。   添利 A 每次通达日的申购与赎回肯求阐明办法及阐明成果见基金照看东谈主届 时发布的干系公告。   基金销售机构对添利 A 申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而 仅代表销售机构如实吸收到添利 A 申购和赎回肯求。添利 A 申购和赎回肯求实在 认以基金注册登记机构的阐明成果为准。   申购罗致全额缴款神气，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不顺利， 若申购不顺利或无效，申购款项将返璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金照看东谈主将通过基金注册登记机构过头干系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东谈主账户。 在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的筹商要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体章程见《招募说明书》； 定见《招募说明书》； 《招募说明书》； 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金照看东谈主必须在调整成效前依照《信息披 露办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   （七）申购用度和赎回用度 投资者赎回基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 定并在《招募说明书》中列示。基金照看东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调                                      基金合同 整费率或收费神气，基金照看东谈主最迟应于新的费率或收费神气实施日前 2 个责任 日在指定媒介上公告。   （八）申购份额与赎回金额的策画   添利 A 申购份额的策画公式：   申购份额＝申购金额／1.00   罗致“份额赎回”神气，赎回金额策画公式：   赎回总金额＝赎回份额×1.00   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   本基金基金份额净值的具体策画公式见《基金合同》第三部分。   添利 A 的申购份额按实验阐明的申购金额除以 1.00 元细则。添利 A 的申购 份额策画成果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的瑕玷计入基金财产。   添利 A 的赎回金额按实验阐明的灵验赎回份额乘以 1.00 元为基准并扣除相 应的用度，赎回金额策画成果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   添利 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限背负公司的 筹商章程办理。   投资者申购添利 A 份额顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。   投资者赎回添利 A 份额顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限背负公司可照章对上述干系章程给以调整，并最迟于 出手实施前 3 个责任日在指定媒介上公告。                                   基金合同   （十）拒却或暂停申购的情形及处理神气   除非出现如下情形，基金照看东谈主不得暂停或拒却基金投资者对添利 A 的申购 肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作；   （2）证券往复局面在往复时辰非平时停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票范畴过大，使基金照看东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东谈主的利益；   （4）根据申购执法和设施导致部分或沿途申购肯求莫得得到成交阐明；   （5）法律律例章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （6）基金照看东谈主以为会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5） 项暂停申购情形时，基金照看东谈主应当在指定媒介上刊登暂停申购公告。   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理神气 添利 A 的赎回肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金照看东谈主弗成支付赎回款项；   （2）证券往复局面照章决定临时停市，导致基金照看东谈主无法策画当日基金 钞票净值；   （3）添利 A 在通达日无数赎回，导致本基金的现款支付出现贫苦；   （4）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金照看东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已阐明 顺利的赎回肯求，基金照看东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可展期支付 部分赎回款项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量 的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金照看东谈主按照发生的情况制定相应的 处理办法在后续责任日给以支付。   单个通达日，经过申购与赎回肯求的成交阐明后，添利 A 的净赎回金额卓著 本基金前一日基金钞票净值的 10%时，即以为发生了无数赎回。                                    基金合同      二、《基金合同》成效后 5 年期届满并进行基金休养后的申购与赎回   （一） 申购与赎回局面   本基金的场外售售机构包括基金照看东谈主和基金照看东谈主托福的代销机构，场外 申购的各样基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应 业务阅历的深圳证券往复所会员单元，场内申购的 C 类基金份额登记在证券登记 结算系统下。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提 供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。基金照看东谈主可根据情况变更或增减基 金代销机构，并给以公告。   （二）申购与赎回的账户   投资者办理本基金申购、赎复兴使用经本基金注册登记机构及基金照看东谈主认 可的账户（账户开立、使用的具体事宜见干系业务公告）。   （三）申购与赎回的通达日实时辰   本基金的申购、赎回自休养为上市通达式基金（LOF）之日起不卓著 30 日内 出手办理，基金照看东谈主应在出手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公 告。   申购和赎回的通达日为证券往复所往复日（基金照看东谈主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在通达日办理申购和赎回肯求。通达日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券往复阛阓或往复所往复时辰改变或实验情况需要，基金照看 东谈主可对申购、赎回时辰进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策画的该类基金份 额净值为基准进行策画； 理东谈主、基金登记结算机构或证券往复所另有章程的，从其章程； 后递次进行轨则赎回；                                    基金合同 况并在不影响基金份额握有东谈主本质利益的前提下调整上述原则。基金照看东谈主必须 在新执法出手实施前按照《信息败露办法》的筹商章程在指定媒介公告。   （五）申购与赎回的设施   基金投资者必须根据基金销售机构章程的设施，在通达日的业务办理时辰向 基金销售机构无情申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的神气备足申购资金,投资者在提 交赎回肯求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无 效而不予成交。   T 日章程时辰受理的肯求，平时情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该往复的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构章程的其他神气查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实吸收到申购和赎回肯求。申购和赎回的阐明以基金注册登记机构或基 金照看东谈主的阐明成果为准。   申购罗致全额缴款神气，若申购资金在章程时辰内未全额到账则申购不顺利， 若申购不顺利或无效，申购款项将返璧投资者账户，由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金照看东谈主将通过基金注册登记机构过头干系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东谈主账户。 在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的筹商要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制 回的最低份额。具体章程请参见《招募说明书》； 定请参见《招募说明书》； 参见《招募说明书》；                                    基金合同 基金照看东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金照看东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述措施对基金范畴给以控 制。具体请参见干系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金照看东谈主必须在调整成效前依照《信息披 露办法》的筹商章程在指定媒介公告。   （七）申购用度和赎回用度 额不收取申购用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产，对握续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费扣除用于阛阓推 广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例 不得低于赎回费总额的 25%。 将收取不低于 1.5%的赎回费。 定并在《招募说明书》中列示。基金照看东谈主不错根据《基金合同》的干系约定调 整费率或收费神气，基金照看东谈主最迟应于新的费率或收费神气实施日前 2 个责任 日在指定媒介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作步伐解任干系 法律律例以及监管部门、自律组织的章程。   （八）申购份额与赎回金额的策画   本基金 E 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类、F 类基金份额不 收取申 购费。   （1）申购 E 类基金份额的策画公式为：                                      基金合同     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）     申购用度＝申购金额－净申购金额     （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）     申购份额＝净申购金额／申购当日该类基金份额净值     （2）申购 C 类、F 类基金份额的策画公式为：     申购份额＝申购金额／申购当日该类基金份额净值     罗致“份额赎回”神气，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，策画公式：     赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度     T日基金份额净值＝T日闭市后的基金钞票净值／T日该类基金份额的余额数 量     T 日的各样基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇零散情 况，经中国证监会同意，不错适合蔓延策画或公告。本基金各样基金份额净值的 策画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入 基金财产。     申购的灵验份额为按实验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日各样 基金份额净值为基准策画，其中，通过场外神气申购的，申购份额策画成果保留 到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金 财产；通过场内神气申购的，申购份额策画成果保留到整数位，策画所得整数位 后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的策画公式及方 法见《招募说明书》）。                                    基金合同   赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值为基准 并扣除相应的用度，赎回金额策画成果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   （九）申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限背负公司的 筹商章程办理。   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限背负公司可照章对上述干系章程给以调整，并最迟于 出手实施前 3 个责任日在指定媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形及处理神气   除非出现如下情形，基金照看东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作；   （2）证券往复局面在往复时辰非平时停市，导致当日基金钞票净值无法计 算；   （3）基金钞票范畴过大，使基金照看东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东谈主的利益；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购肯求；   （5）基金照看东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相遮掩 50%荟萃度的情形。法律律例或 中国证监会另有章程的除外；   （6）法律律例章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金照看东谈主以为会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将相应退还投资者。发生上述（1）到（4）、 （6）项暂停申购情形时，基金照看东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况排斥时，基金照看东谈主应实时规复申购业务的办理，并依照 筹商章程在指定媒介上公告。                                   基金合同   （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理神气   除非出现如下情形，基金照看东谈主不得拒却接受或暂停基金份额握有东谈主的赎回 肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金照看东谈主弗成支付赎回款项；   （2）证券往复局面照章决定临时停市，导致基金照看东谈主无法策画当日基金 钞票净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现运动 2 个或 2 个以上通达日无数赎 回，导致本基金的现款支付出现贫苦；   （4）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金照看东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项；   （5）法律律例章程或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金照看东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回肯求，基金照看东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可展期支付部分 赎回款项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比 例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分由基金照看东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续通达日给以支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎 回款项，最长不卓著 20 个责任日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可 预先遴聘将当日可能未获受理部分给以驱除。   暂停基金的赎回，基金照看东谈主应实时在指定媒体刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金照看东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依照 筹商章程在指定媒介上公告。   （十二）无数赎回的情形及处理神气   本基金单个通达日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金休养中转出申 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金休养中转入肯求份额总额后的余额）卓著 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金照看东谈主不错根据本基金其时的钞票组合景象决定全 额赎回或部分顺延赎回。                                     基金合同   （1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有才能支付投资者的沿途赎回肯求时， 按平时赎回设施实施。   （2）部分顺延赎回：当基金照看东谈主以为支付投资者的赎回肯求有贫苦或认 为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的钞票净值变成较大波动时，基金照看东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 展期给以办理。对于单个基金份额握有东谈主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额 占当日肯求赎回总份额的比例，细则该单个基金份额握有东谈主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部分给以 驱除外，蔓延至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述 章程转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回肯求卓著上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金照看东谈主以为支付该基金份额握有东谈主的沿途赎 回肯求有贫苦或者因支付该基金份额握有东谈主的沿途赎回肯求而进行的 财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照看东谈主不错对该单个基金份额握有 东谈主超出 10%的赎回肯求实阐述期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴聘展期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）神气处理。展期的赎回 肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额 净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额 握有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、                                       （2） 神气处理，具体见干系公告。   （4）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金照看东谈主应在 2 日 内通过指定报刊及基金照看东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告。同期以邮 寄、传真或《招募说明书》章程的其他神气申诉基金份额握有东谈主，并说明筹商处 理方法。   本基金运动 2 个通达日以上发生无数赎回，如基金照看东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得卓著 20 个责任日，并应当在指定媒介公告。   无数赎回的处理神气按照中国证券登记结算有限公司筹生意务执法实施。   （十三）重新通达申购或赎回的公告                                    基金合同   如若发生暂停的时辰为一天，基金照看东谈主应于重新通达日在指定媒介刊登基 金重新通达申购或赎回的公告并公布最近一个通达日的各样基金份额净值。   如若发生暂停的时辰卓著一天但少于两周，暂停结果基金重新通达申购或赎 回时，基金照看东谈主应提前 2 个责任日在指定媒介刊登基金重新通达申购或赎回的 公告，并在重新出手办理申购或赎回的通达日公告最近一个责任日的各样基金份 额净值。   如若发生暂停的时辰卓著两周，暂停时代，基金照看东谈主应每两周详少近似刊 登暂停公告一次。暂停结果基金重新通达申购或赎回时，基金照看东谈主应提前 2 个 责任日在指定媒介运动刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购 或赎回日公告最近一个责任日的各样基金份额净值。   三、基金的休养   为浅易基金份额握有东谈主，畴昔在各项时代条件和准备完备的情况下，投资者 不错依照基金照看东谈主的筹商章程遴聘在本基金（本基金《基金合同》成效之日起 的数额限制、休养费率等具体章程不错由基金照看东谈主届时另行章程并公告。   四、转托管   （一）本基金《基金合同》成效之日起 5 年内的转托管   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A 的基金份额登记在注册登记 系统基金份额握有东谈主通达式基金账户下，基金份额握有东谈主可将握有的添利 A 份额 在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额握有东谈主在变 更办理添利 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已握有添利 A 的基金份额 的系统内转托管。具体办理方法参照《业务执法》的筹商章程以及基金代销机构 的业务执法。   添利 B 的转托管与以下 “本基金休养为上市通达式基金（LOF）后的转托管” 疏浚。   （二）本基金休养为上市通达式基金（LOF）后的转托管   本基金的份额罗致分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额握有东谈主通达式基金账户下；场内转入、申购或上市往复                                   基金合同 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错顺利申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理上市 往复或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务执法》的筹商章程以及基金代销机构的业务执法。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东谈主将握有的 C 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司 的干系章程办理。   五、依期定额投资谋略   基金照看东谈主不错为投资者办理依期定额投资谋略，具体执法由基金照看东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细则。   六、基金的非往复过户   非往复过户是指不罗致申购、赎回等基金往复神气，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户移动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理承袭、捐赠、司法强制实施和经注册登记机构招供 的其他情况下的非往复过户。其中，“承袭”指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的 基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；“捐赠”指基金份额握有东谈主将其正当握有的基 金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实施”是指司法机构                                   基金合同 依据成效司法书记将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜干系 法律律例和《基金合同》章程的握有本基金份额的投资者的条件。办理非往复过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往复过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于相宜条件的非往复过户肯求按《业务执法》的筹商章程办理。   七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻 结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。                                   基金合同             第八部分 基金份额的上市往复  一、上市往复的基金份额  本基金《基金合同》成效后 5 年内，在添利 B 相宜法律律例和深圳证券交 易所章程的上市条件的情况下，添利 B 的基金份额将肯求在深圳证券往复所上 市往复。添利 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可顺利在深 圳证券往复所上市往复；登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系 统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市往复。  本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及 深圳证券往复所执法休养为上市通达式基金（LOF）C 类基金份额，休养后的 C 类基金份额将无间在深圳证券往复所上市往复。基金上市后，登记在证券登记 结算系统中的 C 类基金份额可顺利在深圳证券往复所上市往复；登记在注册登 记系统中的 C 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证 券登记结算系统中，再上市往复。本基金 E 类、F 类基金份额只接受场外申 购、赎回，不在往复所上市往复。  二、上市往复的地点  深圳证券往复所。  三、上市往复的时辰  添利 B 在《基金合同》成效后三个月内出手在深圳证券往复所上市往复。  本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金按照《基金合同》约定及 深圳证券往复所执法休养为上市通达式基金（LOF）C 类基金份额后，本基金 C 类基金份额将自休养为上市通达式基金（LOF）之日起 30 日内无间在深圳证券 往复所上市往复。  在细则上市往复时辰后，基金照看东谈主最迟在上市前 3 个责任日在指定媒介 上公告。  四、上市往复的执法                                   基金合同 日的开盘参考价为前一个责任日的该类基金份额净值；  五、上市往复的用度  本基金（本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市通达式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）上市往复的用度按照深圳证券 往复所干系执法及筹商章程实施。  六、上市往复的行情揭示   本基金（本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市通达式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）在深圳往复所挂牌往复，往复行 情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一往复日的基金 份额净值 （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，为添利 B 的基金份额参考净值；本基 金转型为上市通达式基金（LOF）后，指 C 类基金份额前一往复日的基金份额净 值）。  七、上市往复的停复牌与暂停、阻隔上市   本基金（本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指添利 B；本基金转型为 上市通达式基金（LOF）后，指 C 类基金份额）的停复牌与暂停、阻隔上市按照 干系法律律例、中国证监会及深圳证券往复所的干系章程实施。   八、干系法律律例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的执法 等干系章程内容进行调整的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改 不消召开基金份额握有东谈主大会。                                    基金合同           第九部分 基金转型后的基金休养   一、基金转型后的基金存续局势   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额握有东谈主大 会，自动休养为上市通达式基金（LOF），基金称呼变更为“天弘添利债券型证 券投资基金（LOF）”。添利 A、添利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准休养为上市通达式基金（LOF）的 C 类基金份额，并办理基金的申购与赎回业 务。   本基金休养为上市通达式基金（LOF）后，C类基金份额仍将在深圳证券交 易所上市往复。   二、基金转型时添利A的处理神气   本基金《基金合同》成效后5年期届满日，基金份额握有东谈主可遴聘将其握有 的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”。投资者 不遴聘的，其握有的添利A份额将被默许为转入“天弘添利债券型证券投资基金 （LOF）” C类基金份额。   本基金《基金合同》成效后5年期届满日为自《基金合同》成效之日后5年 的对应日。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任日。《基金合同》成效 后5年期届满日与添利B的紧闭期届满日疏浚。   本基金《基金合同》成效后5年期届满日前，基金照看东谈主将提前公告并领导 添利A的基金份额握有东谈主作出遴聘肯求，添利A的基金份额握有东谈主可在届时公告规 定的时辰内按照公告章程的神气作出遴聘肯求。   三、基金转型时的份额休养执法   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满日，即本基金基金合同成效之日起 5 年后的对应日，如该日为非责任日，则顺延至下一个责任日。   在份额休养基准日，本基金休养成上市通达式基金（LOF）后的 C 类基金份                                     基金合同 额净值调整为 1.000 元。   在份额休养基准日日终，以份额休养后 1.000 元的基金份额净值为基准，添 利 A、添利 B 按照各自的基金份额净值休养成上市通达式基金（LOF）的 C 类基 金份额。   份额休养策画公式：   添利 A 份额（或添利 B 份额）的休养比率＝份额休养基准日添利 A（或添利 B）的基金份额净值/1.000   添利 A（或添利 B）基金份额握有东谈主握有的休养后上市通达式基金（LOF）的 C 类基金份额＝基金份额握有东谈主握有的休养前添利 A（或添利 B）的份额数×添 利 A 份额（或添利 B 份额）的休养比率   在进行份额休养时，添利 A、添利 B 的场外份额将休养成上市通达式基金 （LOF）场外的 C 类基金份额，且均登记在注册登记系统下；添利 B 的场内份额 将休养成上市通达式基金（LOF）场内的 C 类基金份额，仍登记在证券登记结算 系统下。   在实施基金份额休养时，添利 A 份额（或添利 B 份额）的休养比率、添利 A （或添利 B）基金份额握有东谈主握有的休养后上市通达式基金（LOF）的 C 类基金 份额的具体策画见基金照看东谈主届时发布的干系公告。   添利 A、添利 B 的份额沿途休养为上市通达式基金（LOF）的 C 类基金份额 之日起 30 日内，本基金将上市往复，并接受场外与场内申购和赎回。份额休养 后本基金上市往复、出手办理申购与赎回的具体日历见基金照看东谈主届时发布的相 关公告。   （1）本基金《基金合同》成效后 5 年期届满时，本基金将休养为上市通达 式基金（LOF），基金照看东谈主将依照干系法律律例的章程就本基金进行基金休养的 干系事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （2）在本基金《基金合同》成效后 5 年期届满日前 30 个责任日，基金照看 东谈主拼集本基金进行基金休养的干系事宜进行领导性公告。   （3）添利A、添利B进行份额休养结果后，基金照看东谈主应在2日内在指定媒 介和基金照看东谈主网站公告。                                 基金合同   四、基金转型后基金的投资照看   本基金《基金合同》成效后5年期届满，本基金休养为上市通达式基金 （LOF）后，本基金的投资认识、投资策略、投资理念、投资规模、投资限制、 投资照看设施等将保握不变。                                      基金合同          第十部分 基金合同当事东谈主及权利义务   一、基金照看东谈主   （一） 基金照看东谈主简况   称呼：天弘基金照看有限公司   注册地址：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东谈主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织局势：有限背负公司   注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元   存续时代：握续谋略   谋略规模：基金召募、基金销售、钞票照看、从事特定客户钞票照看业务、 中国证监会许可的其他业务。   筹商电话：（022）83310208   （二） 基金照看东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，                                 基金合同 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在相宜筹商法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规 则》，决定和调整除调高照看费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权利，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》                                    、 基金销售与劳动代理条约及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以安分信用、严慎发愤的原则照看和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略神气照看和运作基金财产；                                   基金合同   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产互相寥寂,对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他筹商章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程策画并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他筹商章程，履行信息败露及 证明义务；   （12）保守基金生意机密，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他筹商章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照看业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和神气，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并申诉基金托管东谈主；                                    基金合同     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金照看东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受 到损失，而基金照看东谈主领先承担了背负的情况下，基金照看东谈主有权向第三方追偿；     （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权利或实施其 他法律行动；     （24）基金在召募时代未能达到备案条件，《基金合同》弗成成效，基金管 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；     （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基 金份额握有东谈主名册；     （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称呼：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东谈主：陈四清     成赶快间：1984 年 1 月 1 日     批准建造机关和批准建造文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意讹诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     注册本钱：东谈主民币 34,932,123.46 万元     存续时代：握续谋略     基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号                                  基金合同   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的神气在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 庄重基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （8）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （9）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，庄重基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别扶助账户，寥寂核算，分账照看， 保证不同基金之间在名册登记、账户扶助、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照看东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；                                   基金合同   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金照看东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说 明基金照看东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金照看东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或筹商章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照看东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 照看东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；                                    基金合同   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主 手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主 握有的每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当 权益；本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金 （LOF）后，除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 包括但不限于：   （1）盲从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的 用度；                               基金合同  （3）在其握有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限背负；  （4）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （5）返还在基金往复流程中因任何原因，自基金照看东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处得回的不当得利；  （6）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；  （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同          第十一部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当 授权代表 共同组成。 项应分别由添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主寥寂进行表决。添利 A、添利 B 的 基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 东谈主大会，自动休养为上市通达式基金（LOF）。除法律律例另有章程或基金合同 另有约定外，基金份额握有东谈主握有的统一类别的每一基金份额享有同等的投票权。   一、召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作神气，但本基金在《基金合同》成效后 5 年期届满时转 换为上市通达式基金（LOF）除外；   （5）培植基金照看东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或培植销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、规模或策略（法律律例和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，依据《基金合同》享有基金份额握 有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金照看东谈主和基                                       基金合同 金托管东谈主提名权的单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额握有东谈主或类似表述均指“单独或共计握有添利 A、添利 B 各自的基金总 份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主”或其类似表述。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：   （1）调低基金照看费、基金托管费、销售劳动费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的规模内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东谈主大会的 除外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神气 金照看东谈主召集。 无情书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照看东谈主无情书面提议。基金照看东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉无情提议的基金份额握                                      基金合同 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉无情提议的基金份 额握有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额握有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、插手。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉神气 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、神气和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决局势；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 书面表决神气，并在会议申诉中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信 神气、托福的公证机关过头筹商神气和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和 收取神气。                                     基金合同 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管 理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主， 则应另行书面申诉基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意 见的计票 进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的神气   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神气或通信开会神气召开。   会议的召开神气由会议召集东谈主细则，但更换基金照看东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会神气召开。 表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会，基金照看东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议申诉的章程，何况握有基金份额的凭证与基金照看东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》成效之日起 5 年内，指“灵验的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分 别共计不少于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 局势在表决限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议申诉后，在 2 个责任日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同章程申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按                                     基金合同 照会议申诉章程的神气收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 照看东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》成效之日起 5 年内，指“基金份额握有东谈主所握有的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权委 托书相宜 法律律例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符， 何况托福东谈主出具的代理投票授权托福书相宜法律律例、《基金合同》和会议申诉 的章程；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交 相宜会议申诉中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 相宜法律律例和会议申诉章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见混沌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所 代表的基金份额总额。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金照看东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议申诉前向大会召集东谈主提 交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议申诉发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。                                    基金合同   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，何况不超 出法律律例和《基金合同》章程的基金份额握有东谈主大会权益规模的，应提交大会 审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进 行解释和说明。   （2）设施性。大会召集东谈主不错对提案波及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 握东谈主不错就设施性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有 东谈主大会决定的设施进行审议。   单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金照看东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另 有章程除外。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的申诉后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程设施细则和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金照看东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和                                      基金合同 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）                      （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内， 指“出席大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 会的主握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影 响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。但在本基金《基金合同》 成效之日起 5 年内，基金份额握有东谈主大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 的 基金份额握有东谈主寥寂进行表决，且添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主所握每份基 金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指“参加大 会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50%以上 （含 50%）”）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）                 （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内， 指“参加大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。休养基金运作神气（本基金在《基 金合同》成效后 5 年期届满时休养为上市通达式基金（LOF）除外）、更换基金 照看东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以相等决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额握有东谈主大会选择记名神气进行投票表决。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，提交相宜 会议申诉中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议 申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见混沌不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题 应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选 举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表 担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布重新清 点成果。   （4）计票流程应由公证机关给以公证,基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票流程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。                                   基金合同   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异 议意见之 日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若罗致 通信神气进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。   成效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金照看东谈主、基金 托管东谈主均有不断力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授                                  基金合同 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内统一类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的干系章程以本节零散约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。                                    基金合同  第十二部分 基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金照看东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金照看东谈主的更换设施 额的基金份额握有东谈主提名； 的基金照看东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握 表决权的 金照看东谈主； 成效后方可实施； 指定媒介公告；                                    基金合同 料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主持理基金照看业务的顶住手续，临 时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时吸收。新任基金照看东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主筹商的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 额的基金份额握有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握 表决权的 金托管东谈主； 成效后方可实施； 指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金照看东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三） 基金照看东谈主与基金托管东谈主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主；                                   基金合同           第十三部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他筹商章程缔结 托管条约。   缔结托管条约的认识是明确基金托管东谈主与基金照看东谈主之间在基金 财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分派、信息败露及互相监督等干系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                  基金合同         第十四部分 基金份额的注册登记   一、基金注册登记业务   本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户照看、基金份额注册登记、算帐及基金往复阐明、披发红利、 建立并看护基金份额握有东谈主名册等。   二、基金注册登记业务办理机构   本基金的注册登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主托福的其他符 合条件的 机构办理，本基金 C 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限背负公 司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金照看有限公司。基金照看东谈主 托福其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明 确基金照看东谈主和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额注册登记、算帐及基 金往复阐明、披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权利和义务， 保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金注册登记机构的权利   基金注册登记机构享有以下权利： 照筹商章程于出手实施前在指定媒介上公告；   四、基金注册登记机构的义务   基金注册登记机构承担以下义务：                                  基金合同 记业务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制检查情形及法律 律例章程的其他情形除外； 其他必要的劳动；                                   基金合同            第十五部分 基金的投资   一、投资认识   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，致力于得回高于功绩比拟基准的投 资收益。   二、投资规模   本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往复可转债）、短 期融资券、钞票撑握证券、债券回购、银行入款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器具。本基金不顺利从二级阛阓买入股票、 权证等权益类钞票，但不错参与一级阛阓新股与增发新股的申购，并可握有因可 转债转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律律例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因握有的股票和权证等钞票，本基金将在其可往复之日起 90 个往复日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调整 投资规模。   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，其 中，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对非债券类钞票的 投资比例不卓著基金钞票的 20%。   本基金照看东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述干系章程。   三、投资理念   以价值分析为基础，定性与定量汇注合，通过主动照看和灵验的风险适度， 终了风险与收益的优化均衡。                                  基金合同   四、投资策略  本基金通过对宏不雅经济增长、通货彭胀、利率走势和货币战略四个方面的分 析和展望，细则经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。 基于各样券种对利率、通胀的反应，制定灵验的投资策略，在适度利率风险、信 用风险以及流动性风险的基础上，主动构建及调整固定收益投资组合，力图获取 逾额收益。此外，通过对初次刊行和增发公司内在价值和一级阛阓申购收益率的 全面分析，积极参与新股申购，得回较为安全的新股申购收益。  本基金选择稳健的投资策略，通过固定收益类金融器具的主动投资照看，力 求裁减基金净值波动风险，并根据股票阛阓的趋势研判及新股申购收益率展望， 积极参与风险较低的一级阛阓新股和增发新股的申购，致力于培植基金收益率。   本基金通过对宏不雅经济、利率走势、资金供求、信用风险景象、证券阛阓走 势等方面的分析和展望，抽象运用类属钞票设置策略、收益率弧线策略、久期策 略、套利策略、个券遴聘策略等，致力于遮掩风险并终了基金钞票的保值升值。   （1）久期遴聘   本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券阛阓的未 来走势，并形成对畴昔阛阓利率变动地点的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率弧线下顷然，适合培植组合久期，以共享债券阛阓上升的收益；当预期收 益率弧线上顷然，适合裁减组合久期，以遮掩债券阛阓下降的风险。   （2）收益率弧线分析   本基金除磋商系统性的利率风险对收益率弧线局势的影响之外，还将磋商债 券阛阓微不雅成分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令调整基金的 债券投资组合。   （3）债券类属遴聘   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与展望，细则不同类属债 券的投资比例过头调整策略。   （4）个债遴聘                                  基金合同   本基金根据债券阛阓收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并聚合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等成分，遴聘具有考究投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将聚合公司 基本面分析，抽象运用繁衍器具订价模子分析债券的内在价值。   （5）信用风险分析   本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的深远调研分析，聚合流动性、信用利 差、信用评级、失言风险等的抽象评估成果，及第具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券居品进行投资。   本基金将在审慎原则下参与一级阛阓新股与增发新股的申购。通过磋商首 次刊行股票及增发新股的上市公司基本面成分，分析新股内在价值、阛阓溢价 率、中签率和申购契机成本等抽象评估申购收益率，从而制定相应的申购策略 以及择时卖出策略。  五、投资限制  （一）不容行动  为注重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 行动。  基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实验 适度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，羁系利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实施。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律                                    基金合同 律例给以败露。首要关联往复应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性章程，本基金照看东谈主在履行适合设施 后可不受上述章程的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将解任以下限制：   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得卓著基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金照看东谈主照看的其他基金共同握有一家公司刊行的证券， 不得卓著该证券的 10%；   c、本基金照看东谈主照看的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可 流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；   d、本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金 钞票净值的 40%；   e、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不卓著上一往复日基金钞票净 值的 0.5%，基金握有的沿途权证的市值不卓著基金钞票净值的 3%，基金照看东谈主 照看的沿途基金握有统一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律律例或中国证监 会另有章程的，背叛其章程；   f、现款和到期日不卓著 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   g、本基金握有的沿途钞票撑握证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   h、本基金握有的统一（指统一信用级别）钞票撑握证券的比例，不得卓著 该钞票撑握证券范畴的 10%；   i、本基金照看东谈主照看的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票撑握证 券，不得卓著其各样钞票撑握证券共计范畴的 10%；   j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总钞票， 所申报的股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓著该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东谈主之外                                   基金合同 的成分甚至基金不相宜该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模 保握一致；   m、本基金不得违背《基金合同》对于投资规模和投资比例的约定；   n、干系法律律例以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》过头他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合设施 后，基金不受上述限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性章程，履行适合设施后，本基金不受 上述章程的限制。   除上述 f、k、l 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等 基金照看东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但 基金照看东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到尺度。法律律例另有章程的从 其章程。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中国债券总指数。   本基金为债券型基金，主要投资于各样固定收益类金融器具，强调基金钞票 的踏实升值，为此，本基金及第中国债券总指数手脚本基金的功绩比拟基准。  如若今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓开阔接受的功绩 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的债券指数时， 本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币阛阓基金，低于夹杂型基金 和股票型基金。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金经过基金份额分级后，添利 A 为低风险、收益相对踏实的基金份额；添利 B 为较高风险、较高收益的基金份 额。                                  基金合同   八、基金照看东谈主代表基金讹诈鼓动权利的处理原则及方法 额握有东谈主的利益。 份额握有东谈主的利益。   九、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的筹商法律律例和战略的章程进行融资融券。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并意象司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议 。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。                                基金合同               第十六部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基 金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的神气开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金照看东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看护和刑事背负   本基金财产寥寂于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基                                基金合同 金托管东谈主看护。基金照看东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 照看东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照看、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产讹诈请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产不得被 刑事背负。   基金照看东谈主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 互相对消；基金照看东谈主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相 对消。                                  基金合同             第十七部分 基金钞票估值   一、估值认识   基金钞票估值的认识是客不雅、准确地响应基金钞票是否保值、升值，依据经 基金钞票估值后细则的基金钞票净值而策画出的基金份额净值，是策画基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券往复局面的平时营业日以及国度法 律律例规 定需要对外败露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票和欠债。   四、估值设施   基金日常估值由基金照看东谈主进行。基金照看东谈主完成估值后，将估值成果以双 方招供的神气发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》章程的 估值方法、时辰、设施进行复核，复核无误后，以两边招供的神气发送给基金管 理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账认识查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下神气进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生首要变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发 生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交 易市价，细则公允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交                                 基金合同 易的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值。 如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 首要变化成分，调整最近往复市价，细则公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后 经济环境未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近往复市价，细则公允 价钱；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，罗致估值时代细则公允价值。 往复所上市的钞票撑握证券，罗致估值时代细则公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，罗致估值时代细则公允价 值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁依期的股票，统一股票在往复所上市后，按交 易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开垦行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会筹商章程细则公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时代细则公允价值。 值。 金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                                   基金合同 序后，罗致舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   根据《基金法》，基金照看东谈主策画并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金照看东谈主策画的基金钞票净值。因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照看东谈主对 基金钞票净值的策画成果对外给以公布。   六、基金份额净值的阐明和估值子虚的处理   各样基金份额净值的策画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。 当估值或份额净值计价子虚实验发生时，基金照看东谈主应当立即纠正，并选择合理 的措施防范损失进一步扩大。当子虚达到或卓著该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照看东谈主应报中国证监会备案；当估值子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值子虚给投资者变成 损失的，应先由基金照看东谈主承担，基金照看东谈主对不应由其承担的背负，有权向过 错东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作流程中，如若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的特别变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 特别的背负东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同 行业现存时代水平无法料念念、无法幸免、无法造反，则属不可抗力，按照下述规 定实施。   由于不可抗力原因变成投资者的往复贵府灭失或被子虚处理或造 成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿背负，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。                                 基金合同   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错背负方应实时合作各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错背负方承担；若差错背负 方仍是积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时辰进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿背负。差错背负方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行阐明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的背负方对可能导致筹商当事东谈主的顺利损失庄重，不合迤逦损失 庄重，何况仅对差错的筹商顺利当事东谈主庄重，不合第三方庄重。   （3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错背负方仍搪塞差错庄重，如若由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还 不当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错背负方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付 不当得利的权利；如若得回不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不当得利返还的总和超 过其实验损失的差额部分支付给差错背负方。   （4）差错调整罗致尽量规复至假定未发生差错的正确情形的神气。   （5）差错背负方拒却进行抵偿时，如若因基金照看东谈主特别变成基金钞票损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金照看东谈主追偿，并有权要求抵偿或补偿由 此发生的用度和遭受的损失；如若因基金托管东谈主特别变成基金钞票损失机，基金 照看东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金照看东谈主和基金托管东谈主之外的第 三方变成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金照看东谈主庄重向差错方追偿。   （6）如若出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律、 行政律例、《基金合同》或其他章程，基金照看东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿背负，则基金照看东谈主有权向出现特别确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的背负方；                                   基金合同   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的背负方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往复数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东谈主进行阐明；   （5）基金照看东谈主及基金托管东谈主基金份额净值策画子虚偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当证明中国证监会；基金照看东谈主及基金托管东谈主 基金份额净值策画子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当 公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 时； 基金份额握有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 紧迫事故的任何情况； 商一致的，基金照看东谈主应当暂停估值；   八、零散情形的处理 钞票估值子虚处理； 力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适合、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该子虚的，由此变成的基金钞票估值子虚，基金照看东谈主和基金 托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 排斥由此变成的影响。                                 基金合同  九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                                    基金合同            第十八部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金阻隔算帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神气   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.35%年费率计提。照看费的策画 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金照看费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                      基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   基金销售劳动用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东谈主劳动费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 F 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。基金销售劳动费费的策画方法如 下：   H＝E×该类基金份额的销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售劳动费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金照看东谈主按干系合同章程支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据筹商律例及相应条约 章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》成效前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息败露用度等用度；                                     基金合同 目。   四、用度调整   基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金照看费 率、基金托管费率、基金销售费率等干系费率。   调高基金照看费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 握有东谈主大会审议；调低基金照看费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额握有东谈主大会。   基金照看东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   六、基金税收   本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                                    基金合同          第十九部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   （一）本基金《基金合同》成效之日起 5 年内的收益分派原则   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：   （二）本基金休养为上市通达式基金（LOF）后的收益分派原则   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下： 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%；   场外转入或申购的各样基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额握有东谈主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别遴聘不同的分成神气；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分派神气是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交 易账户可遴聘不同的分成神气，如投资者在某一销售机构往复账户不遴聘收益分 配神气，则按默许的收益分派神气处理；   场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成神气为现款分成，投资者 弗成遴聘其他的分成神气，具体收益分派设施等筹商事项解任深圳证券往复所及                                    基金合同 中国证券登记结算有限背负公司的干系章程； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 不同，基金照看东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策。本基金统一类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派神气等内容。      五、收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时辰 不得卓著 15 个责任日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策画方法，依照《业务执法》实施。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                                        基金合同           第二十部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以书面神气阐明。   二、基金的年度审计 从业阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介上公告。                                 基金合同         第二十一部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过头他筹商章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性和 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时辰和神气查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应罗致华文文本。如同期罗致外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息罗致阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币                                   基金合同 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金照看东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。 说明基金认购、申购、赎回和往复安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、 信息败露及基金份额握有东谈主劳动等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书 的信息发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的特色等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变 更的，基金照看东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。                                    基金合同   （三）《基金合同》成效公告   基金照看东谈主应当在《基金合同》成效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 成效公告。   （四）上市往复公告书   本基金获准在证券往复所上市往复后，基金照看东谈主最迟在上市前 3 个责任日 在指定媒介上公告。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在添利 A 的初次通达日或者添利 B 上市往复前，基金 照看东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值。   在添利 A 的初次通达或者添利 B 上市往复后，基金照看东谈主应当在不晚于每个 往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露基金份额净 值、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站败露半年度和 年度临了一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及添利 A 和添利 B 的基金份 额参考净值。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，基金照看东谈主应当在不晚于每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或营业网点，败露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基 金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和 年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画神气及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载于指定网站上，并将年度证明领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所 审计。                                    基金合同   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在指定网站上，并将中期证明领导性公告登载在指定报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，基金依期证明应该公告添利 A 的年 收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比。   证明期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金照看东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明 等依期证明文献中“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、 证明期末握有份额及占比、证明期内握有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金握续运作流程中，应当在基金年度证明和中期证明中败露基金组合股 产情况过头流动性风险分析等。   （八）临时证明   本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                     基金合同 庄重东谈主发生变动； 个月内变动卓著百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门庄重东谈主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验适度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 神气和费率发生变更； （LOF）后的上市往复以及出手办理申购、赎回； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）澄莹公告                                     基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将筹商情况立即证明中国证监会。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照看机构核准 或者备案，并给以公告。召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日 公告基金份额握有东谈主大会的召开时辰、会议局势、审议事项、议事设施和表决方 式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金照看东谈主、基金托管 东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履 行干系信息败露义务。   （十一）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照看轨制，指定故意部门及 高档照看东谈主员庄重照看信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与情势准则等律例的章程。   基金应当公开败露的信息包括依期证明和临时证明，信息败露义务东谈主败露信 息前，应当在第一时辰将公告文稿和干系备查文献报送本基金上市的证券往复所。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照看东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比、基金依期证明、更新的 招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐证明等公开败露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子阐明。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在指依期刊中遴聘一家报刊败露基金信息。基                                 基金合同 金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒体上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒体败露信息，关联词其他人人媒体不得早于指定媒体败露信息，何况 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计证明、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金的上市往复公告书公布后，应当分别置备于基金照看东谈主和本基金上市 往复的证券往复所，以供公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律律例章程及本章纯粹定的内容为准。                                    基金合同  第二十二部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （1）更换基金照看东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）休养基金运作神气，但本基金在《基金合同》成效后 5 年期届满时转 换为上市通达式基金（LOF）除外；   （4）培植基金照看东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或培植销售劳动费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资认识、规模或策略（法律律例和中国证监会另有章程的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额握有东谈主大会召开设施；   （9）阻隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金照看东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金照看费、基金托管费、基金销售劳动费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的规模内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》成效之日起 2 日内在指定媒介公告。                                   基金合同   二、《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的所 有合理费                                    基金合同 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   （一）本基金在《基金合同》成效之日起 5 年内算帐时的基金算帐财产分派   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，如若本基金发生基金财产算帐的情 形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，将优先得志添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额握有东谈主根据其握有的基金 份额比例进行分派。   （二）本基金休养为上市通达式基金（LOF）后的基金算帐财产分派   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，如若发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财 产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务 后，按基金份额握有东谈主握有的各样基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐流程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐证明领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 基金合同           第二十三部分 业务执法   基金份额握有东谈主应盲从《天弘基金照看有限公司通达式基金业务执法》（以 下称《业务执法》）。          《业务执法》由基金照看东谈主制订，并由其解释与修改，但《业 务执法》的修改若本质修改了《基金合同》，则应召开基金份额握有东谈主大会，对 《基金合同》的修改达成决议。                                基金合同              第二十四部分 失言背负   一、因《基金合同》当事东谈主的失言行动变成《基金合同》弗成履行或者弗成 完全履行的，由失言的一方承担失言背负；如属《基金合同》当事东谈主两边或多方 当事东谈主的失言，根据实验情况，由失言方分别承担各自应负的失言背负。关联词发 生下列情况，当事东谈主不错免责： 的手脚或不手脚而变成的损失等； 资权而变成的损失等；   二、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。   三、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》粗略无间履行的应当无间履行。非失言方当事东谈主在职 责规模内有义务实时选择必要的措施，防范损失的扩大。莫得选择适合措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因防范损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。                                基金合同      第二十五部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。                                基金合同          第二十六部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在召募会束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金照看 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、代销机 构的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或 复印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。                               基金合同          第二十七部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律律例协 商贬责。                                    基金合同           第二十八部分 基金合同内容纲目   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一）基金份额握有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主 手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主 握有的每一份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的正当 权益；本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金 （LOF）后，除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份 额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 包括但不限于：   （1）盲从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的                                 基金合同 用度；   （3）在其握有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限背负；   （4）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金往复流程中因任何原因，自基金照看东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处得回的不当得利；   （6）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金照看东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并照看基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在相宜筹商法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规 则》，决定和调整除调高照看费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方                                  基金合同 式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓动权利，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；   （15）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违背《基金合同》、 基金销售与劳动代理条约及国度筹商法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以安分信用、严慎发愤的原则照看和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略神气照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产互相寥寂,对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他筹商章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程策画并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；                                   基金合同   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他筹商章程，履行信息败露及 证明义务；   （12）保守基金生意机密，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他筹商章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照看业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和神气，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担背负；但因第三方背负导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受 到损失，而基金照看东谈主领先承担了背负的情况下，基金照看东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权利或实施其 他法律行动；                                  基金合同   （24）基金在召募时代未能达到备案条件，《基金合同》弗成成效，基金管 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基 金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他收入；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的神气在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 庄重基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （8）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （9）法律律例和《基金合同》章程的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，庄重基金财产托劳动宜；                                   基金合同   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分别扶助账户，寥寂核算，分账照看， 保证不同基金之间在名册登记、账户扶助、资金划拨、账册记载等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照看东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金照看东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说 明基金照看东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金照看东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或筹商章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会                                     基金合同 和银行监管机构，并申诉基金照看东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照看东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照看东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金 照看东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当 授权代表 共同组成。 项应分别由添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主寥寂进行表决。添利 A、添利 B 的 基金份额握有东谈主握有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 东谈主大会，自动休养为上市通达式基金（LOF）。除法律律例另有章程或基金合同 另有约定外，基金份额握有东谈主握有的统一类别的每一基金份额享有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作神气，但本基金在《基金合同》成效后 5 年期届满时转 换为上市通达式基金（LOF）除外；   （5）培植基金照看东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或培植销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、规模或策略（法律律例和中国证监会另有章程的 除外）；                                       基金合同   （9）变更基金份额握有东谈主大会设施；   （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，依据《基金合同》享有基金份额握 有东谈主大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金照看东谈主和基 金托管东谈主提名权的单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额握有东谈主或类似表述均指“单独或共计握有添利 A、添利 B 各自的基金总 份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主”或其类似表述。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：   （1）调低基金照看费、基金托管费、销售劳动费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的规模内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东谈主大会的 除外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神气 金照看东谈主召集。 无情书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                      基金合同 并书面申诉基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照看东谈主无情书面提议。基金照看东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉无情提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉无情提议的基金份 额握有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金份额握有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉神气 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、神气和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决局势；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。                                     基金合同 书面表决神气，并在会议申诉中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信 神气、托福的公证机关过头筹商神气和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和 收取神气。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管 理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主， 则应另行书面申诉基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意 见的计票 进行监督。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的， 不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的神气   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神气或通信开会神气召开。   会议的召开神气由会议召集东谈主细则，但更换基金照看东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会神气召开。 表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会，基金照看东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议申诉的章程，何况握有基金份额的凭证与基金照看东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》成效之日起 5 年内，指“灵验的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分 别共计不少于该级基金总份额的 50%（含 50%）”）。 局势在表决限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议申诉后，在 2 个责任日内连                                     基金合同 续公布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同章程申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照看东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉章程的神气收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 照看东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                    （本基金 《基金合同》成效之日起 5 年内，指“基金份额握有东谈主所握有的添利 A 和添利 B 各自的基金份额分别共计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权委 托书相宜 法律律例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记注册机构记载相符， 何况托福东谈主出具的代理投票授权托福书相宜法律律例、《基金合同》和会议申诉 的章程；   （5）会议申诉公布前报中国证监会备案。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交 相宜会议申诉中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 相宜法律律例和会议申诉章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见混沌 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会谋划的其他事项。   基金照看东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议申诉前向大会召集东谈主提                                    基金合同 交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议申诉发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，何况不超 出法律律例和《基金合同》章程的基金份额握有东谈主大会权益规模的，应提交大会 审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如若召集东谈主决 定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进 行解释和说明。   （2）设施性。大会召集东谈主不错对提案波及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 握东谈主不错就设施性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有 东谈主大会决定的设施进行审议。   单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金照看东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另 有章程除外。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的申诉后，如若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额握有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程设施细则 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决                                     基金合同 议。大会主握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金照看东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）（本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指“出席大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决 权的 50%以上（含 50%）”）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主不出席或主握基金份额握有东谈主大会， 不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。但在《基金合同》成效之 日起 5 年内，基金份额握有东谈主大会的审议事项应分别由添利 A、添利 B 的基金份 额握有东谈主寥寂进行表决，且添利 A、添利 B 的基金份额握有东谈主所握每份基金份额 在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）                （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，指“参加大 会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50%以上 （含 50%）”）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）                 （本基金《基金合同》成效之日起 5 年内， 指“参加大会的添利 A 和添利 B 各自的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）”）通过方可作念出。休养基金运作神气（本基金在《基                                   基金合同 金合同》成效后 5 年期届满时休养为上市通达式基金（LOF）除外）、更换基金 照看东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以相等决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选择记名神气进行投票表决。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，提交相宜 会议申诉中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议 申诉章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见混沌不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题 应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选 举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表 担任监票 东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布重新清 点成果。   （4）计票流程应由公证机关给以公证,基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票流程给以公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代                                   基金合同 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异 议意见之 日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若罗致 通信神气进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。   成效的基金份额握有东谈主大会决议对举座基金份额握有东谈主、基金照看东谈主、基金 托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；                                     基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内统一类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东谈主大会的干系章程以本节零散约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。   三、基金收益分派原则、实施神气      （一）基金收益分派原则   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：      （1）本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，本基金不进行收益分派；      （2）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下：      （1）在相宜筹商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为      （2）本基金收益分派神气分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的各样基金份额，投资者可遴聘现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额握有东谈主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别遴聘不同的分成神气；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分派神气是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交                                    基金合同 易账户可遴聘不同的分成神气，如投资者在某一销售机构往复账户不遴聘收益分 配神气，则按默许的收益分派神气处理；   场内转入、申购和上市往复的 C 类基金份额的分成神气为现款分成，投资者 弗成遴聘其他的分成神气，具体收益分派设施等筹商事项解任深圳证券往复所及 中国证券登记结算有限背负公司的干系章程；      （3）基金收益分派后各样基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面 值；      （4）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金照看东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策。本基金统一类 别的每一基金份额享有同瓜分派权；      （5）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。      （二）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派神气等内容。      （三）收益分派决策的细则、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时辰 不得卓著 15 个责任日。      （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的策画方法，依照《业务执法》实施。   （五）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、与基金财产照看、运用筹商用度的计提、支付神气与比例   （一）基金用度的种类                                    基金合同 用度。   本基金阻隔算帐时所发生用度，按实验开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付神气   本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.35%年费率计提。照看费的策画 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照看费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金照看费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从                                      基金合同 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   基金销售劳动用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东谈主劳动费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售劳动费按前一日 F 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。基金销售劳动费费的策画方法如 下：   H＝E×该类基金份额的销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售劳动费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金照看东谈主按干系合同章程支付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   五、基金财产的投资认识、投资规模和投资地点   （一）投资认识   本基金在追求基金钞票踏实升值的基础上，致力于得回高于功绩比拟基准的投 资收益。   （二）投资规模   本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往复可转债）、短 期融资券、钞票撑握证券、债券回购、银行入款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器具。本基金不顺利从二级阛阓买入股票、 权证等权益类钞票，但不错参与一级阛阓新股与增发新股的申购，并可握有因可 转债转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律律例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因握有的股票和权证等钞票，本基金将在其可往复之日起 90 个往复日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合                                  基金合同 设施后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调整 投资规模。   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%，其 中，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对非债券类钞票的 投资比例不卓著基金钞票的 20%。   本基金照看东谈主自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 上述干系章程。   （三）投资限制   为注重基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券价钱过头他不正大的证券往复行径；   （7）其时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》章程不容从事的其 他行动。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实验 适度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，解任基金份 额握有东谈主利益优先原则，羁系利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实施。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以败露。首要关联往复应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述不容性章程，本基金照看东谈主在履行适合设施 后可不受上述章程的限制。   本基金的投资组合将解任以下限制：                                    基金合同   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得卓著基金钞票净值的 10%；   b、本基金与由本基金照看东谈主照看的其他基金共同握有一家公司刊行的证券， 不得卓著该证券的 10%；   c、本基金照看东谈主照看的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可 流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；   d、本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金 钞票净值的 40%；   e、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不卓著上一往复日基金钞票净 值的 0.5%，基金握有的沿途权证的市值不卓著基金钞票净值的 3%，基金照看东谈主 照看的沿途基金握有统一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律律例或中国证监 会另有章程的，背叛其章程；   f、现款和到期日不卓著 1 年的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   g、本基金握有的沿途钞票撑握证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   h、本基金握有的统一（指统一信用级别）钞票撑握证券的比例，不得卓著 该钞票撑握证券范畴的 10%；   i、本基金照看东谈主照看的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的各样钞票撑握证 券，不得卓著其各样钞票撑握证券共计范畴的 10%；   j、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总钞票， 所申报的股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓著该基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东谈主之外 的成分甚至基金不相宜该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模 保握一致；   m、本基金不得违背《基金合同》对于投资规模和投资比例的约定；                                    基金合同   n、干系法律律例以及监管部门章程的其它投资限制。   《基金法》过头他筹商法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合设施 后，基金不受上述限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性章程，履行适合设施后，本基金不受 上述章程的限制。   除上述 f、k、l 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动等 基金照看东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之内，但 基金照看东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到尺度。法律律例另有章程的从 其章程。   六、基金钞票净值的策画方法和公告神气   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在添利 A 的初次通达日或者添利 B 上市往复前，基金 照看东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值、基金份额累计净值以及 添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值。   在添利 A 的初次通达或者添利 B 上市往复后，基金照看东谈主应当在不晚于每个 往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，败露基金份额净 值、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日，在指定网站败露半年度和 年度临了一日的基金份额净值、基金份额累计净值以及添利 A 和添利 B 的基金份 额参考净值。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，基金照看东谈主应当在不晚于每个往复日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或营业网点，败露本基金的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值；基 金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和 年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同变更和阻隔的事由、设施以及基金财产算帐神气                                    基金合同   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金照看东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）休养基金运作神气，但本基金在《基金合同》成效后 5 年期届满时转 换为上市通达式基金（LOF）除外；   （4）培植基金照看东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或培植销售劳动费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资认识、规模或策略（法律律例和中国证监会另有章程的 除外）   ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额握有东谈主大会召开设施；   （9）阻隔《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金照看东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金照看费、基金托管费、基金销售劳动费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的规模内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》章程应当召开基金份额握有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可实施，自《基金合同》成效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：                                   基金合同 基金托管东谈主链接的；   （三） 基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 证明出具法律意见书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的所 有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余钞票的分派   本基金《基金合同》成效之日起 5 年内，如若本基金发生基金财产算帐的情 形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基                                    基金合同 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，将优先得志添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额握有东谈主根据其握有的基金 份额比例进行分派。   本基金《基金合同》成效后 5 年期届满，本基金休养为上市通达式基金（LOF） 后，如若发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分派决策，将基金财 产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务 后，按基金份额握有东谈主握有的各样基金份额比例进行分派。   （六） 基金财产算帐的公告   算帐流程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在指定网站上，并将算帐证明领导性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议贬责神气   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东谈主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公局面和营业局面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》蓝本为准。